从大成律师事务所受罚看IPO律师的勤勉尽责义务PPT课件下载

这是一个关于从大成律师事务所受罚看IPO律师的勤勉尽责义务PPT课件，主要介绍了证监会对大成所的处罚决定解析、IPO律师的勤勉尽责义务的思考、IPO律师的审核重点、IPO律师工作底稿的内容和要求、IPO律师的两难选择等内容。工作底稿是指律师在为证券发行人制作法律意见书和律师工作报告过程中形成的工作记录及在工作中获取的所有文件、会议纪要、谈话记录等资料。律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存，保存期限不得少于7年。更多内容，欢迎点击下载从大成律师事务所受罚看IPO律师的勤勉尽责义务PPT课件哦。

从大成律师事务所受罚看IPO律师的勤勉尽责义务PPT课件是由红软PPT免费下载网推荐的一款职业PPT类型的PowerPoint.

从证监会对大成所的处罚决定看IPO律师的勤勉尽责义务MHc红软基地
目录MHc红软基地
证监会对大成所的处罚决定解析MHc红软基地
证监会对大成所的处罚决定解析MHc红软基地
证监会对大成所的处罚决定解析MHc红软基地
证监会对大成所的处罚决定解析MHc红软基地
证监会对大成所的处罚决定解析MHc红软基地
处罚决定：MHc红软基地
没收大成所业务收入50万元，并处以100万元的罚款MHc红软基地
对丘远良、刘军、申林平、刘韬几位律师给予警告、罚款的处罚MHc红软基地
并对刘军律师处以5年市场禁入的处罚MHc红软基地
总结证监会的处罚理由：MHc红软基地
1.未实地访谈，伪造访谈记录，做出虚假陈述。MHc红软基地
2.对发行人的关联方未认真查验工商资料，构成未勤勉尽责的情形。MHc红软基地
3.对关联交易未履行法律专业人士特别注意义务，并未采取进一步的核查措施予以排除或证实。MHc红软基地
4.明知关联方未被披露，而作出关联方已充分披露的法律意见，构成虚假记载。MHc红软基地
IPO律师的勤勉尽责义务的思考MHc红软基地
第一：是否只要发行人信息披露中有虚假、欺诈、隐瞒重大信息的情况，律师都要承担对应的行政责任？MHc红软基地
第二：律师审核的重点是什么？如何判断律师是否已经做到勤勉尽责？MHc红软基地
律师审核的重点MHc红软基地
（一）本次发行上市的批准和授权MHc红软基地
（二）发行人本次发行上市的主体资格MHc红软基地
（三）本次发行上市的实质条件MHc红软基地
（四）发行人的设立MHc红软基地
（五）发行人的独立性MHc红软基地
（六）发起人或股东（实际控制人）MHc红软基地
（七）发行人的股本及其演变MHc红软基地
（八）发行人的业务（北京君泽君所、未招标）MHc红软基地
（九）关联交易及同业竞争（北京大成所）MHc红软基地
（十）发行人的主要财产（四川天澄门所、编造虚假资产）MHc红软基地
（十一）发行人的重大债权债务　　MHc红软基地
律师审核的重点MHc红软基地
（十二）发行人的重大资产变化及收购兼并MHc红软基地
（十三）发行人公司章程的制定与修改MHc红软基地
（十四）发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作MHc红软基地
（十五）发行人董事、监事和高级管理人员及其变化MHc红软基地
（十六）发行人的税务MHc红软基地
（十七）发行人的环境保护和产品质量、技术等标准MHc红软基地
（十八）发行人募集资金的运用MHc红软基地
（十九）发行人业务发展目标MHc红软基地
（二十）诉讼、仲裁或行政处罚MHc红软基地
（二十一）原定向募集公司增资发行的有关问题（如有）MHc红软基地
（二十二）发行人招股说明书法律风险的评价MHc红软基地
（二十三）律师认为需要说明的其他问题MHc红软基地
如何判断律师是否已经做到勤勉尽责？MHc红软基地
工作底稿MHc红软基地
是指律师在为证券发行人制作法律意见书和律师工作报告过程中形成的工作记录及在工作中获取的所有文件、会议纪要、谈话记录等资料。MHc红软基地
律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。MHc红软基地
工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存，保存期限不得少于7年。MHc红软基地
工作底稿的内容MHc红软基地
工作底稿应当包括以下内容：MHc红软基地
（一）律师接受委托事项的基本情况，包括委托人名称、事项的名称；MHc红软基地
（二）与委托人签订的委托协议；MHc红软基地
（三）查验计划及其操作程序的记录；MHc红软基地
（四）与查验相关的文件，如设立批准证书、营业执照、合同、章程等文件、变更文件或者上述文件的复印件；MHc红软基地
（五）与查验相关的重大合同、协议及其他重要文件和会议记录的摘要或者副本；MHc红软基地
工作底稿的内容MHc红软基地
（六）与政府有关部门、司法机关、中介机构、委托人等单位及相关人员相互沟通情况的记录，对委托人提供资料进行调查的访问记录、往来函件、现场查验记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明；MHc红软基地
（七）委托人及相关人员的书面保证或者声明书的复印件；MHc红软基地
（八）法律意见书草稿；MHc红软基地
（九）内部讨论、复核的记录；MHc红软基地
（十）其他与出具法律意见书相关的重要资料。MHc红软基地
工作底稿的要求MHc红软基地
及时MHc红软基地
在制作法律意见书、工作报告的同时整理、制作MHc红软基地
准确MHc红软基地
有关记录应当忠于本来的客观原始情况，尽可能与当时情况一致MHc红软基地
真实MHc红软基地
资料、素材均应直接来自于拟发行上市企业提供的材料，或者由律师亲自调查取证的证据材料，不得主观臆断MHc红软基地
完整MHc红软基地
应当包括完成证券法律业务过程中形成的全部资料记录，不得有任何隐瞒、欠缺或遗漏MHc红软基地
IPO律师的两难境地MHc红软基地
从监管者的角度来看：MHc红软基地
如果律师勤勉尽责，规劝客户依法运作，甚至帮助发现和制止不当行为，监管的成本就会小得多。MHc红软基地
（Gatekeeper）MHc红软基地
如果律师疏忽大意，未尽勤勉，甚至故意违法，就会带来极大的麻烦。MHc红软基地
（Troublemaker）MHc红软基地
IPO律师的两难境地MHc红软基地
Thank youMHc红软基地
 MHc红软基地

律师事务所介绍ppt：这是律师事务所介绍ppt，包括了法律、法规对会计核算的要求，律师事务所财务核算过程中主要会计科目设置，审计过程中遇到的问题及事项分析等内容，欢迎点击下载。

律师静态ppt模板：这是律师静态ppt模板，包括了文字内容文字内容文字内容文字内容文字内容文字内容等内容，欢迎点击下载。

律师案例分析PPT：这是一个关于律师案例分析PPT，包括了存在认识风险的案例 5个，操作风险案例 2个，新型抵质押案例 3个，最高额抵质押案例 2个，案例讨论 2个等内容。典型案例分析 主 讲 人：姚 浩 湖北楚华典当研究所副所长 湖北中和信律师事务所律师 湖北经济学院特聘副教授 湖北省典当行业协会法律顾问 《中国典当》执行副主编 《典当时讯》执行副主编 第一节 存在认识风险的案例典当特有概念和制度认识风险 一、典当行从事动产抵押借款行为的法律效力一、典当行从事动产抵押借款行为的法律效力二、 典当行是否有权提前收贷二、 典当行是否有权提前收贷二、 典当行是否有权提前收贷二、 典当行是否有权提前收贷三、绝当后息费是否自动连续计算三、绝当后息费是否自动连续计算三、绝当后息费是否自动连续计算三、绝当后息费是否自动连续计算三、绝当后息费是否自动连续计算三、绝当后息费是否自动连续计算三、绝当后息费是否自动连续计算三、绝当后息费是否自动连续计算三、绝当后息费是否自动连续计算四、当户自己提供当物，保证人责任范围四、当户自己提供当物，保证人责任范围四、当户自己提供当物，保证人责任范围四、当户自己提供当物，保证人责任范围四、当户自己提供当物，保证人责任范围五、违反《公司法》第十六条规定对外提供的担保并不当然无效 五、违反《公司法》第十六条规定对外提供的担保并不当然无效，欢迎点击下载律师案例分析PPT。